明年取消外资股比限制时点定了 高盛、瑞信等控股合资券商仍待审

作者:匿名 时间:2019-10-23 08:33:22;

华夏时报(chinatimes.net.cn)记者陈峰见习记者刘朝锋来自京沪报道

2019年10月11日,中国证监会发言人高丽在例行新闻发布会上宣布,中国证监会肯定会取消证券公司和基金管理公司外资比例的期限。

从2020年4月1日起,取消对基金管理公司外资持股比例的限制;从2020年12月1日起,中国证监会将解除对证券公司外资持股比例的限制;从2020年1月1日起,期货公司的外资持股比例限制将被取消。这比计划提前了一年。

三家境外绝对控股证券公司获得批准

自2018年以来,国内金融市场对外开放进程进一步加快。2018年,国家发展改革委和商务部宣布,对外资在合资证券、基金管理和期货公司中所占比例的限制将放宽至51%,三年后不再实施任何限制。换句话说,最初的计划是在2021年取消外资持股比例限制。

随后,同年,中国证监会颁布实施了《外商投资证券公司管理办法》和《外商投资期货公司管理办法》,并进一步实施了相关规定。迄今为止,中国证监会已先后批准设立三家外资绝对控股的证券公司。

2018年11月30日,证券及期货事务监察委员会宣布,已依法批准瑞士银行将其在瑞银证券有限公司(以下简称“瑞银证券”)的股份增加至51%。实际控制人变更后,瑞银证券成为中国第一家外资证券公司。2019年3月,摩根大通证券(中国)有限公司和野村东方国际证券也获准依法成立。

此外,尚头摩根基金(Shangtou Morgan Fund)也有望成为中国第一家完全由外资控制的公募基金公司。2019年8月6日,摩根大通旗下的摩根弗莱明资产管理(英国)有限公司(以下简称“摩根资产”)成功竞购摩根基金2%的股份。交易获得美国和中国证监会批准后,意味着摩根资产将持有上海摩根基金51%的股权。

事实上,今年7月,有关部门已经提前发布取消外资持股比例的信号。2019年7月20日,国务院文薇委宣布了11项金融对外开放措施,包括将原定于2021年解除对证券公司、基金管理公司和期货公司外资股份限制的时间提前至2020年。

外国投资者申请控股证券公司

然而,外资仍在积极申请设立或持有股份和基金公司。据最新消息,大和证券集团公司已向中国证监会申请成立股份公司。日本股东计划持有51%的股份并实现控制权。相关申请材料已于2019年9月24日收到。如果获得批准,大和证券(中国)有限公司将成为继摩根大通和野村证券之后第三家在中国新成立的外资控股证券公司。

然而,许多外国投资者已经申请控股合资证券公司。瑞士信贷银行将通过单边增资将其在瑞士信贷方正证券的持股比例从33.3%增加到51%。它将于2019年7月17日完成材料更正,目前仍在等待监管机构的批准。

摩根士丹利已接受华信证券2%的股权,并通过协议进行转让。如果转让获得相关监管机构的批准,摩根士丹利将获得华信证券51%的实际控制权。摩根士丹利华信证券于2019年8月22日完成材料更正。

高盛(Goldman Sachs)8月21日表示,已申请将合资证券公司高盛高华证券的持股比例提高至51%,并已于2019年8月26日完成实质性修正阶段。

此外,高丽还表示,下一步,中国证监会将坚定不移地实施对外开放总体规划,积极推进对外开放进程,扎实推进对外开放,继续高效依法做好合资证券公司、基金公司设立和实际控制人变更的审计工作。

“加快金融市场的开放本身就是一把双刃剑。目前,在a股进入摩尔多瓦、致富甚至加速外资扩张的背景下,结合放宽qfii和rqfii投资配额限制的大环境,加快金融市场开放有利于加快外资进入,将是中国资本市场发展的重要机遇。但同时,它也可能影响到股权结构分散的优质企业。”独立金融评论员郭士良告诉《中国时报》记者。

天翔投资研究中心主任贾志泽认为,加快中国资本市场的开放是中国金融市场进一步融入国际社会的表现。然而,外资对证券公司和基金公司的绝对控股将为市场带来新的活力,有助于国内企业借鉴外资公司的长期管理经验。

业内人士告诉华夏时报记者,加快国内资本市场的开放也是深化改革的重要表现。

编者:刘春燕编者:陈锋

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